Мнимые и притворные сделки

Мнимая сделка заключается для вида, без намерения создать реальные правовые последствия. Притворная прикрывает другую сделку, которую стороны на самом деле хотели совершить. Обе ничтожны по статье 170 ГК РФ. Это значит, что они недействительны с момента совершения, независимо от решения суда, а суд лишь констатирует недействительность и применяет последствия. Типичный пример мнимой сделки — должник «продаёт» квартиру родственнику перед взысканием долга, продолжая в ней жить. Пример притворной — договор купли-продажи доли, за которым на деле стоит дарение, чтобы обойти преимущественное право других собственников.

Чтобы признать сделку мнимой или притворной, нужно доказать, что стороны не собирались её исполнять или имели в виду иную сделку. Прямых доказательств почти никогда нет, поэтому дело строится на совокупности косвенных признаков. Ниже разобрано, кто вправе подать такой иск, какие обстоятельства убеждают суд, какие сроки действуют и как не упустить имущество, пока идёт спор.

Мнимость и притворность: в чём разница для суда

Мнимая сделка — пустая оболочка. Стороны не хотят ни передачи вещи, ни оплаты, им нужна лишь запись в реестре или бумага, которую можно показать кредитору, приставу, супругу. Результат признания мнимой сделки недействительной — возврат в исходное положение, как будто сделки не было.

Притворная сделка, наоборот, содержит реальную волю сторон, но выраженную в чужой форме. Под куплей-продажей скрыто дарение, под займом прячется оплата услуг. Иногда одну сделку дробят на несколько договоров, чтобы не получать согласие или не платить налог. ГК РФ предписывает применять к прикрываемой сделке относящиеся к ней правила с учётом её существа и содержания. Иначе говоря, суд не просто аннулирует прикрывающий договор, а оценивает, действительна ли та сделка, которую стороны совершили на самом деле.

Что разъяснил Верховный суд

Ключевые ориентиры даны в постановлении Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 о применении положений раздела I части первой ГК РФ. Пленум указал, что стороны мнимой сделки могут осуществить для вида её формальное исполнение. Например, переоформить право собственности в реестре, сохранив контроль за имуществом у продавца. Такое формальное исполнение само по себе не мешает признать сделку мнимой. Для притворных сделок Пленум отметил, что притворной может быть и цепочка последовательных сделок, прикрывающая одну сделку между первым и последним участником.

Мнимость и притворность нередко заявляют вместе со злоупотреблением правом. Если сделка совершена с целью причинить вред кредитору, суд может квалифицировать её как недействительную по статьям 10 и 168 ГК РФ. Выбор основания влияет на предмет доказывания, поэтому в иске их формулируют раздельно.

Кто оспаривает и что прячут: типовые ситуации

Сторонами таких споров редко бывают сами участники сделки. Чаще всего иск подаёт третье лицо, чьи интересы пострадали: кредитор, супруг, другой наследник, сособственник, участник общества. ГК РФ позволяет признать ничтожную сделку недействительной по иску лица, имеющего охраняемый законом интерес. Его наличие истец обязан обосновать в иске.

Повторяющиеся сценарии выглядят так.

• Вывод имущества от взыскания. После проигранного суда или в ходе исполнительного производства должник отчуждает автомобиль, квартиру или долю близкому родственнику по договору купли-продажи. Деньги не платятся, вещь остаётся у прежнего хозяина.
• Сокрытие имущества перед разделом. Один из супругов накануне развода «продаёт» общее имущество другу или родителям, чтобы исключить его из раздела.
• Обход преимущественного права. Сособственник квартиры оформляет продажу своей доли постороннему как дарение небольшой части и затем куплю-продажу оставшейся, лишая других сособственников права купить долю первыми.
• Сокращение наследственной массы. Наследодатель незадолго до смерти «продаёт» имущество одному из детей, обходя права других наследников.
• Вывод активов компании. Директор переводит имущество общества на аффилированную фирму по фиктивным договорам, ущемляя участников или кредиторов.
• Фиктивный долг. Должник оформляет заём с подконтрольным лицом, чтобы тот как «кредитор» получил часть имущества при взыскании или банкротстве.

Если должник уже признан банкротом, сделки оспаривают в деле о банкротстве по правилам закона о несостоятельности. Там действуют специальные основания для подозрительных сделок и сделок с предпочтением, но ссылка на статью 170 ГК РФ тоже допустима.

Признаки, на которые обращает внимание суд

Мнимость доказывают не одним документом, а набором обстоятельств, каждое из которых по отдельности выглядит невинно. Суд оценивает их в совокупности.

Для притворной сделки доказывают ещё и то, какую сделку стороны имели в виду. Если под куплей-продажей скрыто дарение, показывают, что оплаты не было и не предполагалось. Если цепочка из нескольких договоров прикрывает одну продажу, сопоставляют даты, суммы и движение денег между участниками.

Сильным доказательством бывают показания самих участников, данные в другом процессе. Ответчик, который в деле о разделе имущества говорил, что квартира «оформлена на маму временно», затруднит себе защиту в деле о мнимости. Поэтому материалы смежных дел стоит запросить и изучить.

Документы и подготовка иска

До подачи иска собирают сведения о сделке и о том, что изменилось после неё. Многие данные доступны только по запросу суда, поэтому в иске заранее формулируют ходатайства об истребовании.

• выписка из ЕГРН о переходе права на недвижимость или сведения ГИБДД о смене собственника машины;
• копия договора из регистрационного дела Росреестра, которую суд истребует по ходатайству;
• решение суда и материалы исполнительного производства, подтверждающие долг ответчика;
• выписки по счетам продавца и покупателя за период вокруг сделки, истребуемые судом из банков;
• сведения об оплате коммунальных услуг, налогов на имущество, страховки после сделки;
• выписки из ЕГРЮЛ, показывающие связь сторон через компании;
• отчёт об оценке рыночной стоимости имущества на дату сделки.

В исковом заявлении требования формулируют двумя частями: признать сделку недействительной (ничтожной) и применить последствия недействительности, например вернуть имущество в собственность продавца. Кредитору, который подаёт иск, второе требование особенно важно. Без возврата имущества должнику обратить на него взыскание не получится.

Обеспечительные меры

Одновременно с иском просят суд запретить регистрационные действия с имуществом. Иначе ответчик может перепродать его ещё раз, теперь уже добросовестному приобретателю, и вернуть вещь станет значительно сложнее. Ходатайство обосновывают тем, что ответчик уже однажды распорядился имуществом с целью сокрытия.

Давность, подсудность и стоимость иска

Срок исковой давности по требованиям о применении последствий ничтожной сделки и о признании её недействительной — три года. Для сторон сделки он начинает течь со дня, когда началось её исполнение. Для лица, которое в сделке не участвовало, — со дня, когда оно узнало или должно было узнать о начале исполнения. При этом для такого лица срок не может превышать десяти лет со дня начала исполнения сделки.

Момент, когда кредитор узнал о сделке, часто становится предметом спора. Ответчик утверждает, что сведения были в открытом реестре, и истец мог увидеть их сразу. Суды оценивают это с учётом обстоятельств: когда кредитор получил выписку, когда пристав сообщил о составе имущества, мог ли он обоснованно интересоваться имуществом должника раньше.

Какой суд рассматривает спор

Если хотя бы одна из сторон спора гражданин без статуса предпринимателя или спор не связан с предпринимательской деятельностью, иск рассматривает районный суд. Иски о правах на недвижимость подаются по месту её нахождения: это исключительная подсудность по ГПК РФ. Споры между компаниями и предпринимателями, а также корпоративные споры рассматривает арбитражный суд. Сделки должника-банкрота оспаривают в арбитражном суде, где идёт дело о банкротстве.

Госпошлина

Если истец требует вернуть имущество, иск имущественный, и пошлина считается от стоимости спорного имущества по шкале Налогового кодекса. Если заявлено только требование о признании сделки недействительной без применения последствий, его нередко рассматривают как неимущественное, но единого подхода у судов нет. Сумму пошлины лучше рассчитать по действующей редакции НК РФ до подачи.

Где истцы проигрывают такие дела

Иск о мнимости, подготовленный поверхностно, суд обычно отклоняет. Причины отказов повторяются из дела в дело.

• Опора на один признак. Родство сторон само по себе не делает сделку мнимой: родственники вправе продавать друг другу имущество.
• Отсутствие охраняемого интереса. Истец не объясняет, как признание сделки недействительной восстановит его права.
• Пропуск срока. Кредитор узнал о продаже машины должника четыре года назад из ответа пристава и только теперь подаёт иск.
• Неверная квалификация. Заявлена мнимость, а суд видит реальную сделку с заниженной ценой, которую нужно было оспаривать по другому основанию.
• Нет требования о последствиях. Сделка признана ничтожной, но имущество осталось у покупателя, и взыскать нечего.
• Поздние обеспечительные меры. Пока шёл процесс, имущество перепродали третьему лицу, которое ссылается на добросовестность.

Ответчики, в свою очередь, ошибаются, когда пытаются задним числом подтвердить исполнение: составляют расписки о передаче наличных крупных сумм, которые покупатель не мог иметь. Суд вправе проверить финансовую возможность покупателя, и неподтверждённая расписка только усиливает позицию истца.

Вопросы о признании сделок мнимыми и притворными

Может ли сам продавец оспорить мнимую сделку?

Может, если сделка ничтожна. Но суд учтёт, что продавец сам участвовал в создании видимости. Если сторона действовала недобросовестно, её заявление о недействительности может не иметь правового значения. Это правило ГК РФ применяется, когда поведение стороны после сделки давало основание другим полагаться на её действительность.

Что будет с имуществом, если сделку признают мнимой?

Суд применит последствия недействительности: запись о покупателе исключат из реестра, право собственности восстановят за продавцом. После этого кредитор может обратить на имущество взыскание через пристава.

Можно ли признать притворной сделку дарения, если была оплата?

Можно, если доказано, что под дарением скрыта купля-продажа. Например, чтобы не уведомлять сособственников о продаже доли. Тогда к сделке применяются правила о купле-продаже, и сособственник вправе требовать перевода на себя прав и обязанностей покупателя.

Нужна ли экспертиза по таким делам?

Чаще всего достаточно оценочной экспертизы о рыночной стоимости имущества на дату сделки. Если спорят о подлинности расписки или дате составления документа, назначают почерковедческую или техническую экспертизу документа.

Что если имущество уже перепродано третьему лицу?

Вернуть имущество от добросовестного приобретателя сложнее: применяются правила ГК РФ об истребовании имущества из чужого незаконного владения. Если же последующий покупатель тоже связан с должником и знал о схеме, его добросовестность опровергается, и вся цепочка может быть признана единой притворной сделкой.

Посмотрите подборки адвокатов по вашей теме на сайте.

Для связи с редакцией пишите на электронную почту: grazhdanskoe@адвокаты-по-гражданским-делам.рф. Контакты адвокатов — участников рейтинга — на страницах не размещаются.